Compliance, Legislative & Regulatory Standards

防洗錢、最新監管要求及行為規範

概要

本課程透過監管機構的觀察和調查報告及執法個案,提醒前線銷售人員相關的主要監管要求,並提供對日常業務相關的最新監管發展。

內容

1. 香港防洗錢的情況及新發展

2. 監管機構的觀察和調查報告

3. 最新監管要求及行為規範
- 觸發為客戶提供合理適當建議的責任
- 遵守為客戶提供合理適當建議的責任

4.執法個案

對象

本課程適合銀行、證券行、基金公司之前線銷售人員,參與者應對證券期貨業監管架構有基本認識。

導師/講者

袁茂松

Mr. Monty Yuen, holder of B. Comm. and LLM, has over ten years of experience in different capacities in the financial industry and is currently a senior compliance manager of a financial institution. Prior to that, he was a manager of Enforcement Division of Securities & Futures Commission. Prior to joining the financial industry and the SFC, Mr. Yuen was a senior inspector with the Royal Hong Kong Police Force. Mr. Yuen also successfully obtained the CFP, PFP, CIM, FCSI and CAMS designations

詳情

活動編號
TPRCR19002703
日期及時間
2019年7月23日,星期二 (06:30 下午 - 09:30 下午)
地點
香港證券及投資學會培訓中心
相關主題
第1類 - 證券交易
第2類 - 期貨合約交易
第3類 - 槓桿式外匯交易
第4類 - 就證券提供意見
第5類 - 就期貨合約提供意見
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語言
Trad. Chi / 粵語
課程時數
SFC:3.00, PWMA:3.00
費用