概要
本課程將透過近年主要案例，集中討論於證券及期貨條例 (香港法例第571章)下訂定的證券商負責人員的一般職能及責任。
內容
1. 委任證券商負責人員
2. 證券商負責人員之一般職責
3. 證券及期貨條例下的證券商負責人員之職責
4. 證券商負責人員之操守準則及業務操守
5. 證券及期貨條例下之調查
6. 其他相關事宜
- - 內幕交易
- 洗黑錢
7. 證券及期貨事務上訴審裁處
對象
此課程專為證券商負責人員而設。
證券公司證監會的持牌人及註冊機構之高級管理人員，合規主管和資深證券商從業員對課題有基本之認識亦可參與。
導師/講者
袁茂松
Mr. Monty Yuen, holder of B. Comm. and LLM, has over ten years of experience in different capacities in the financial industry and is currently a senior compliance manager of a financial institution. Prior to that, he was a manager of Enforcement Division of Securities & Futures Commission. Prior to joining the financial industry and the SFC, Mr. Yuen was a senior inspector with the Royal Hong Kong Police Force. Mr. Yuen also successfully obtained the CFP, PFP, CIM, FCSI and CAMS designations